Opening Extractives: un programa con impacto en la transparencia sobre los beneficiarios reales

Revelar quiénes son los propietarios y quiénes se benefician de las empresas es crucial en el sector extractivo, que es especialmente vulnerable a los desafíos de gobernanza. Opening Extractives, que cuenta con el apoyo de la Fundación BHP, es una de las mayores iniciativas globales hasta la fecha dedicadas a publicar información sobre los verdaderos dueños de las empresas. Una reciente evaluación independiente demostró que el programa ha redundado en leyes y regulaciones más robustas en materia de beneficiarios reales, ha propiciado el acceso a los datos y su uso, y ha inspirado reformas más allá del sector extractivo en 12 países. 

Cuál es su importancia 

Cuando los datos sobre la titularidad recopilados por organismos gubernamentales se comparten con instituciones supervisoras y a través de registros públicos, esto puede ayudar a identificar inversiones realizadas por personas expuestas políticamente y empresas con antecedentes cuestionables, lo cual contribuye a reducir los riesgos de corrupción. Un estudio desarrollado en el marco del programa documentó una serie de casos en los que la falta de mecanismos de rendición de cuentas sólidos facilitó la corrupción y el fraude en los procesos de otorgamiento de licencias, evidenciando los elevados costos ambientales, sociales y financieros que traen aparejados los controles deficientes. 

Herramientas para cambios duraderos 

55 países de todo el mundo implementan el Estándar EITI, que exige que las empresas de los sectores petrolero, gasístico y minero publiquen información sobre la identidad de los beneficiarios reales e identifiquen a las personas expuestas políticamente. Allí se establece un umbral de titularidad del 10 % o menos para las divulgaciones.

El programa ha redundado en leyes y regulaciones más robustas en materia de beneficiarios reales, ha propiciado el acceso a los datos y su uso, y ha inspirado reformas más allá del sector extractivo.

Desde que la divulgación de los beneficiarios reales se volvió obligatoria en enero de 2020, se ha avanzado a paso firme en el ámbito de este requisito. El último análisis situacional reveló que 32 países poseen marcos legales para la divulgación, 21 han creado registros de titularidad y 37 presentan datos a través de los informes EITI. Las 58 empresas que apoyan al EITI se encuentran alineadas con la expectativa de que se respalde públicamente la transparencia sobre los beneficiarios reales, y la mayoría de ellas divulgan datos sobre estos últimos. 

Según más del 80 % de las partes interesadas, el programa había cumplido sus objetivos de mejorar las leyes, generar conciencia y fortalecer la capacidad de utilizar los datos para favorecer la rendición de cuentas.

Sin embargo, pese a ello, siguen observándose desafíos en relación con las leyes, la privacidad de los datos y la seguridad. La evaluación de medio término del programa identificó un margen para mejorar el uso de los datos sobre la titularidad con miras a aumentar la transparencia, especialmente en lo que respecta a la asignación de licencias y la divulgación de los contratos celebrados entre los gobiernos y empresas privadas.

De las políticas a la práctica 

La reciente evaluación de Opening Extractives resaltó que, según más del 80 % de las partes interesadas, el programa había cumplido sus objetivos de mejorar las leyes, generar conciencia y fortalecer la capacidad de utilizar los datos para favorecer la rendición de cuentas. En la evaluación, además, se destacaron varios resultados tangibles.   

Avances legislativos y regulatorios 

• Valiéndose de las contribuciones técnicas de Opening Extractives, nueve países han propuesto o aprobado leyes y regulaciones en favor de la transparencia sobre los beneficiarios reales.
• Argentina, Armenia, Ghana y Liberia han incorporado la transparencia sobre los beneficiarios reales en sus regulaciones nacionales.
• En Filipinas, se incluyó una disposición al respecto en un proyecto de ley fiscal que actualmente se encuentra aprobado como ley. Dicha disposición consagra el acceso público a los datos sobre los beneficiarios reales de las empresas extractivas.
• En julio del corriente año, Senegal aprobó un nuevo decreto con el fin de garantizar el acceso público a los datos sobre los beneficiarios reales. Estos datos actualmente se utilizan para detectar anomalías, riesgos y potenciales conflictos de intereses.

Accesibilidad de los datos sobre los beneficiarios reales 

• Más del 70 % de las partes interesadas encuestadas identificaron mejoras en la disponibilidad de datos dentro de su país o región. 
• El registro integral de beneficiarios reales de Armenia actualmente abarca a más de 120.000 entidades de todos los sectores.
• En Ghana, las declaraciones informativas de las empresas sobre sus beneficiarios reales se sextuplicaron entre 2021 y 2025, pasando de 24.256 a 175.984 declaraciones.
• En 2023, a partir de una serie de contribuciones del programa, Liberiapuso en marcha su registro de beneficiarios reales.

Utilización de los datos publicados 

• La evaluación determinó que las capacitaciones destinadas a funcionarios gubernamentales, la sociedad civil y los periodistas constituían una contribución clave. 
• En Ghana, gracias a la formación recibida, un referente de la sociedad civil pudo utilizar datos sobre la titularidad en una investigación que reveló que varios beneficiarios reales tenían antecedentes penales en Australia. En consecuencia, el ministro de Minas ordenó a la Comisión de Minerales que no renovara la licencia de la empresa en 2020.
• En Armenia, la capacitación brindada ayudó a los funcionarios a utilizar datos sobre la titularidad para verificar las solicitudes de licencias. Así, se rechazó una solicitud luego de detectarse incongruencias, y la nueva legislación impedirá que la empresa pueda volver a postularse por un plazo de diez años. 

Mejoras en la colaboración internacional 

• A partir de la promoción de reformas relativas a los beneficiarios reales, Filipinas ha dejado de estar en la lista gris del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
• En Liberia, una reciente evaluación del Fondo Monetario Internacional (FMI) reconoció el logro de avances. El Banco Africano de Desarrollo (BAfD) está utilizando las recomendaciones de Opening Extractives para ayudar a los organismos gubernamentales, incluido el registro de entidades corporativas de Liberia, a seguir progresando.

Lecciones para el desarrollo de reformas duraderas

En 2025, el programa está corriendo su eje de atención hacia la sostenibilidad, garantizando, a su vez, una amplia difusión del progreso y las enseñanzas. En el balance de los logros del programa, sobresale una lección, que es que elevar el perfil de las reformas sobre beneficiarios reales y vincularlas a iniciativas de gobernanza internacional más amplias puede ayudar a preservar el impulso político. Opening Extractives seguirá trabajando con socios nacionales e internacionales para maximizar las oportunidades de generar reformas sostenibles, a partir de otras enseñanzas ofrecidas por el programa.

• Abordar las barreras legales e institucionales es crucial: La identificación y el abordaje de las barreras legales e institucionales estimula reformas significativas. Los marcos legales débiles y las restricciones al intercambio de información, por el contrario, obstaculizan el uso de los datos. Por ejemplo, en Colombia, las restricciones en materia de datos siguen limitando el intercambio de información sobre la titularidad entre organismos gubernamentales, lo cual constituye una barrera para su empleo al servicio de la rendición de cuentas en el sector extractivo.
• Las reformas llevan tiempo: El desarrollo de reformas en materia de gobernanza exige un impulso y un apoyo político sostenidos, lo cual lleva tiempo. Las reformas de Filipinas y Senegal, si bien representan hitos significativos, se lograron en 2025, después de cuatro años y medio de funcionamiento del programa. 

Profundizar el impacto y garantizar la sostenibilidad

En su fase dedicada a la sostenibilidad, Opening Extractives dará mayor trascendencia a los controles de debida diligencia sobre los beneficiarios reales en el otorgamiento de licencias y destacará las mejores prácticas. En el transcurso de 2025, se publicará un manual para usuarios de datos sobre los beneficiarios reales. El programa seguirá difundiendo las lecciones aprendidas en los países implementadores del EITI a fin de garantizar la continuidad del progreso en la implementación de los requisitos pertinentes del Estándar EITI y ejercer influencia en las iniciativas internacionales para promover mayores reformas.