Procedimiento para evaluaciones focalizadas

Este procedimiento fue acordado por el Consejo del EITI el 2 de noviembre de 2023. 

Las evaluaciones focalizadas se originan a partir de inquietudes sobre supuestas infracciones de los Principios y/o Requisitos EITI. Estas inquietudes pueden surgir de cuestiones tales como violaciones significativas o persistentes de los Principios y/o Requisitos EITI, infracciones graves del “Protocolo EITI: Participación de la sociedad civil”, falta de participación gubernamental o dificultades operativas dentro del GMP que impiden que este tenga un funcionamiento eficaz.  

Conforme al Artículo 8.1 de la Sección 1, Parte 2 del Estándar EITI 2023 (Artículo 8.a de la Sección 4 del Estándar EITI 2019), el Consejo EITI tiene la facultad de emprender una evaluación focalizada de cualquier aspecto de los Principios o Requisitos EITI en cualquier país en donde le preocupe que el cumplimiento de estos pueda estar en riesgo. Esta sección presenta los criterios para dar lugar a una evaluación focalizada, el alcance de dichas evaluaciones, las partes interesadas que pueden proponer una evaluación focalizada y el proceso para que el Consejo EITI decida llevar a cabo una evaluación de este tipo.

Las evaluaciones focalizadas son de carácter complementario a las Validaciones regulares y solo deben emplearse en circunstancias excepcionales y con la aprobación del Consejo. Las circunstancias excepcionales capaces de justificar una evaluación focalizada son diferentes de las que se evalúan en las solicitudes de los grupos multipartícipes (GMP) para que se prorroguen sus plazos de presentación de informes y Validación basadas en el Artículo 7 de la Sección 1, Parte 2 del Estándar EITI 2023 (Artículo 7 de la Sección 4 del Estándar EITI 2019). Las circunstancias excepcionales que se espera que justifiquen una evaluación focalizada pueden ser: 

• Una disminución considerable del compromiso político o la ausencia de un GMP funcional que genere riesgos significativos para la sostenibilidad de la implementación del EITI.  

• Una alteración significativa de la envergadura del sector extractivo que genere inquietudes sobre la relevancia del EITI en el país y que torne impráctica la realización de una Validación completa. Este ejercicio también podría dar lugar a una reevaluación de los objetivos o la viabilidad de la implementación del EITI en el país.   

• Pruebas tangibles de obstáculos proactivos para la realización de divulgaciones específicas del EITI por parte de partes interesadas nacionales específicas, cuyo abordaje por parte del GMP podría beneficiarse de una evaluación focalizada previa a la Validación. 

• Un patrón de violaciones claras, deliberadas y persistentes del “Protocolo EITI: Participación de la sociedad civil” que podría motivar al Comité de Respuesta Rápida o al Comité de Implementación a recomendar al Consejo EITI la realización de una evaluación focalizada.  

Las propuestas de evaluación focalizada pueden ser presentadas por diversas partes interesadas, aunque deben tener una justificación sólida. La presentación de un pedido de evaluación focalizada puede provenir de las siguientes partes interesadas:

• Grupos multipartícipes (GMP);
• Derivación de otros comités del Consejo EITI, como el Comité de Respuesta Rápida y el Comité de Implementación. Si un comité del Consejo detecta posibles infracciones o inquietudes concernientes a los Principios o Requisitos EITI, puede recomendar al Consejo la realización de una evaluación focalizada para que este tome una decisión;
• El Secretariado Internacional, que puede incluso solicitarla ante indicios de la falta de implementación de las medidas correctivas sujetas a plazo previstas en la Validación anterior.

Si una parte interesada o grupo representado específico presenta al Secretariado Internacional una propuesta de evaluación focalizada no avalada por el GMP, esta propuesta se remitirá a los miembros del Consejo EITI del grupo representado pertinente para su análisis. Es responsabilidad de los miembros del Consejo EITI determinar si consideran apropiado presentar una propuesta de evaluación focalizada en nombre de un único grupo representado o parte interesada ante el comité correspondiente del Consejo.

En caso de detectarse infracciones graves de los Principios o Requisitos EITI durante la Validación, el Comité de Validación puede establecer diferentes plazos de validación para diferentes componentes de las medidas correctivas, con base en el Artículo 6 de la Sección 1, Parte 2 del Estándar EITI 2023 (Artículo 6 de la Sección 4 del Estándar EITI 2019). El progreso en el cumplimiento de estas diferentes medidas correctivas sujetas a plazo sigue el ciclo de Validación y no constituye una evaluación focalizada. Las propuestas para que se lleve a cabo una evaluación focalizada deben presentarse al Comité de Validación al menos un mes antes del inicio de la Validación del país en cuestión. Cuando la propuesta de evaluación focalizada se presenta al Comité de Validación para su análisis, esto debe informarse al GMP del país sobre el cual está considerándose hacer esa evaluación.

Las evaluaciones focalizadas están orientadas a investigar y resolver inquietudes relativas a infracciones de los Principios y Requisitos EITI. Estas inquietudes podrían incluir, por ejemplo, cuestiones referentes a los criterios de adhesión al EITI (Requisito 1) y cualquier asunto afín que el Consejo EITI determine.

El alcance de la evaluación focalizada propuesta por las partes interesadas, incluido el Secretariado Internacional, puede ser modificado por decisión del Comité de Validación antes de su recomendación al Consejo EITI.

El Comité de Validación tiene la función de monitorear y evaluar a los países para determinar posibles evaluaciones focalizadas. El Comité de Validación tiene la responsabilidad de formular una recomendación al Consejo EITI con respecto a si debería llevarse a cabo una evaluación focalizada y su alcance, además de presentar una recomendación final al Consejo EITI acerca del resultado de la evaluación focalizada para que este tome una decisión. 

Al evaluar si sería apropiado realizar una evaluación focalizada, se recomienda que el Comité de Validación analice cuáles serían las ventajas de hacerlo en vez de esperar a la Validación programada del país, así como su viabilidad y el contexto político imperante en el país. Además, debería considerar las implicaciones en términos de recursos que la realización de una evaluación focalizada tendría para el Secretariado Internacional, incluidos los costos de una eventual misión en persona. 

El procedimiento propuesto para las evaluaciones focalizadas del EITI consta de los siguientes pasos: 

Basándose en la práctica actual, el procedimiento de evaluación focalizada intenta reproducir el procedimiento de la Validación de un modo más proporcionado que mantenga la naturaleza de una intervención focalizada en vez de una Validación completa.

Dada la naturaleza focalizada de las evaluaciones, se propone que las contribuciones de las partes interesadas nacionales se limiten a consultas y contribuciones documentales y que el GMP reciba la evaluación final después de la decisión del Consejo EITI.

Basándose en la práctica actual, se propone que en las evaluaciones focalizadas se asigne una puntuación a cada Requisito EITI evaluado. De modo similar a lo que ocurre en el proceso de Validación, se propone que el Comité de Validación analice las conclusiones de la evaluación focalizada y formule una recomendación al Consejo EITI sobre la situación del país.

En función de las puntuaciones, el Comité de Validación adopta una recomendación para el Consejo EITI acerca de las evaluaciones de los Requisitos EITI individuales, señalando, además, si las puntuaciones de los Requisitos EITI individuales deberían reflejarse en la tarjeta de puntuación actualizada del país en el sitio web del EITI y si la suma de las puntuaciones de los Requisitos EITI individuales evaluados indica que debería suspenderse temporalmente al país. Si el país ya estaba suspendido, en la Validación puede ejercerse discrecionalidad con respecto al nivel de progreso en el cumplimiento de las medidas correctivas y las circunstancias imperantes en el país. Si el país no exhibió ningún progreso en el cumplimiento de las medidas correctivas sujetas a plazo, este retraso puede derivar en su suspensión, salvo que las partes interesadas demuestren la existencia de circunstancias excepcionales que impidieron su implementación.

Si bien el Comité de Validación tiene la facultad discrecional de recomendar al Consejo EITI la inclusión, o no, de las evaluaciones focalizadas de Requisitos EITI específicos en la tarjeta de puntuación de la Validación del país en examen, las disposiciones sobre “garantías” seguirán siendo aplicables. Las disposiciones sobre garantías del Estándar EITI se refieren a la suspensión automática de todo país cuya evaluación en los Requisitos 1.1, 1.2 o 1.3 sobre la participación del gobierno, la industria y la sociedad civil haya sido “cumplido parcialmente” o “no cumplido”, conforme al Artículo 5 de la Sección 1, Parte 2 del Estándar EITI 2023 (Artículo 5 de la Sección 4 del Estándar EITI 2019).